零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信(蓝宝石的寓意是什么xìn)托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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