金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告中(zhōn老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗g)提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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