零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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