在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)119出警收费吗 119出警收费标准是多少杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求(qiú119出警收费吗 119出警收费标准是多少)。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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