在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案(àn)六(liù女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作)个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责(zé)人，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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