金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jī如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗n)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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