在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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