金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央(yāng)行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将正式(shì)启动(dòng)香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互(hù)联互(hù)通合作。北向互换通下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过北向互换(huàn)通(tōng)开展利(lì)率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货(huò)事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地(dì)利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场(chǎng)的(de)协同(tóng)发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察委员会(huì)（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多(gǎng)金管局）发布联合(hé)公(gōng)告(gào)，同(tóng)意中国外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简称上海清(qīng)算(suàn)所）和(hé)香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区(qū)的境外投资(zī)者可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多)公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的(de)顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易(yì)品种(zhǒng)为利(lì)率互换产品，报(bào)价(jià)、交(jiāo)易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境(jìng)外投资者为符合人民银行要求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债(zhài)券市(shì)场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中(zhōng)心开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的(de)境外投(tóu)资(zī)者需同时申请成(chéng)为场外结算(suàn)公(gōng)司的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认(rèn)可的境外电子交易平(píng)台(tái)互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外(wài)结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资(zī)者(zhě)提(tí)供(gōng)清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全部境(jìng)外(wài)投资(zī)者通过(guò)“北向(xiàng)互(hù)换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所之间的(de)风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司(sī)之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiān世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多g)港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体安排(pái)达成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于内地-香港债(zhài)券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监(jiān)管机构在债券(quàn)及(jí)衍生品(pǐn)市(shì)场方(fāng)面的监管合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融(róng)市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公(gōng)司应当(dāng)依(yī)法履行“互换通(tōng)”下的各(gè)项(xiàng)职责(zé)，组织(zhī)市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风(fēng)险(xiǎn)，做好(hǎo)投(tóu)资者教育(yù)和(hé)服务，切实(shí)维(wéi)护投资者合法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了(le)解两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展(zhǎn)相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一步做(zuò)好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可联系外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做(zuò)准备。

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