零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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