金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因厦门是几线城市呢当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将(jiā厦门是几线城市呢ng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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