直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员(y禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思uán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)1禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思0月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思