直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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