在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管025是哪里的区号，025是哪里的区号查询理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　025是哪里的区号，025是哪里的区号查询mg alt="暂停备案！知(zhī)名私募又出大(dà)事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台025是哪里的区号，025是哪里的区号查询(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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