科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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