昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的(de)不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面(miàn)规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分(fēn)配等(děng)方(fāng)面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么(yì)托(tuō)管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的，应当历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客(kè)户(hù)需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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