零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表