零(líng)容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(d天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物uì)于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物p>

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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