零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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