直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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