直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季(zhuī)问，期待早日开播。

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　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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