科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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