零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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