金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。现实中真的可以把人玩坏吗我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强现实中真的可以把人玩坏吗(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(现实中真的可以把人玩坏吗bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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