金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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