零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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