金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依(yī)法及时(shí)移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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