科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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