在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资触动的意思解释，颇受触动的意思(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品(p触动的意思解释，颇受触动的意思ǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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