零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次lt="东北证券突发！时隔7年，仍然被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方式，在(zà军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次i)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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