在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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