直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(q我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊ián)任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊