金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服(é)，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wsimple是什么牌子，simple是什么牌子衣服ǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shsimple是什么牌子，simple是什么牌子衣服è)嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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