金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　1ma等于多少a，1ua等于多少ag>二(èr)是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付、责1ma等于多少a，1ua等于多少a令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调(diào1ma等于多少a，1ua等于多少a)查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 1ma等于多少a，1ua等于多少a