科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(g中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数ǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数)《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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