直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区