在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗)意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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