金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部(bù)境外投资(zī)者通(tōng)过北(běi)向(xiàng)互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额(é)每(měi)日(rì)不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建高水平(píng)金融(róng)开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下简称香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与(yǔ)内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行(xíng)开通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港(gǎng)及(jí)其他国家和(hé)地区的境外投资者可通过(guò)两地基(jī)础设施(shī)互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种(zhǒng)为(wèi)人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即(jí)互换通报价(jià)商）需(xū)与外汇(huì)交易(yì)中心签署报(bào)价商(shāng)协议，并为上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合人民(mín)银行要(yào)求并完成内地(dì)银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权(quán)限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公司的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排(pái)：精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字外汇交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的(de)境外(wài)电子(zi)交易平台互联提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清(qīng)算机(jī)构(gòu)互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过(guò)“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)与场外(wài)结算公司针对双方清算(suàn)所之(zhī)间的风险敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和(hé)香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和(hé)具体安排(pái)达成共(gòng)识(shí)，并(bìng)签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债(zhài)券及(jí)衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地监管机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合(hé)作安(ān)排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所和场外结(jié)算(suàn)公司应(yīng)当依法(fǎ)履行“互换通”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序(xù)开展“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字算会员应当遵(zūn)守相关监管规(guī)定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应(yīng)当充分了解两地(dì)市场法律法规、业(yè)务规则和(hé)实(shí)践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进(jìn)一步做好准备工作，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资(zī)者(zhě)可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做准备。

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