近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，这是(shì)两(liǎng)天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规(guī)则》，交易(yì)商协三万日元等于多少人民币多少会已对中国建(jiàn)设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自(zì)律调查。

　　三万日元等于多少人民币多少根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业(yè)债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大。就在5月三万日元等于多少人民币多少9日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在(zài)债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公告称(chēng)，交易商协(xié)会(huì)在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务(wù)融(róng)资(zī)工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收(shōu)取发(fā)行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自(zì)律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会监管处(chù)罚(fá)力(lì)度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交(jiāo)易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务(wù)融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻(chè)落实监(jiān)管(guǎn)从严要(yào)求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券(quàn)承销机(jī)构作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业(yè)银行特别(bié)是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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