零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)为什么梅西的人缘远比c罗好转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09为什么梅西的人缘远比c罗好％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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