零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导(dǎ环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语o)期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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