直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

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　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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