在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在(zài)价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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