科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市(四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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