科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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