科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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