近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明(míng)显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设(shè)银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家(jiā)金融(róng)机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融资工(gōng)具承销2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连(lián)银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构(gòu)存在(zài)债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中，2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承(chéng)销的多(duō)期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处(chù)四平市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调(diào)查的(de)还有光大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被(bèi)通报(bào)的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期(qī)债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未按(àn)照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个(gè)别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背(bèi)了(le)公平公正原(yuán)则(zé)，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会(huì)将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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