零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么(jì)变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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