科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字，

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　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字前述(shù)财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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