零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星