在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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